2023年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。【单选题】
A.公平、公正
B.独立、有效
C.全面、合规
D.充分、及时
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。选项B正确。
2、交割仓库不得有下列（）行为。【多选题】
A.出具虚假仓单
B.限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.限制实物交割总量
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为： （一）出具虚假仓单； （二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库； （三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易； （五）中国证监会规定的其他行为。选项ABCD为不得有行为。
3、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。【单选题】
A.监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司
正确答案:D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。选项D正确。
4、期货公司风险监管指标达到预警标准的，在风险预警期内，中国证监会派出机构视情况采取的措施不包括（）。【单选题】
A.暂停期货公司经纪业务
B.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
C.要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。选项A不属于此范围。
5、期货公司为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者应当满足的条件中正确的有（）。【多选题】
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备金融期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码： （一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元； （二）具备金融期货基础知识，通过相关测试； （三）具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的期货交易成交记录； （四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
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