学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，以下（）的诚信信息，会记入证券期货市场诚信档案数据库。【多选题】
A.期货从业人员
B.证券期货市场投资者
C.证券期货传播媒介机构
D.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：(一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；(二)证券期货市场投资者、交易者；(三)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；(四)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；(五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；(六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；(七)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；(八)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；(九)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；(十)证券期货传播媒介机构、人员；(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；(十二)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。
2、从事资产管理业务的期货公司可以与客户（）。【多选题】
A.约定收取一定比例的管理费
B.约定基于资产管理业绩收取相应的报酬
C.约定风险共担
D.约定保本
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条期货公司可以与客户约定收取一定比例的管理费，并可以约定基于资产管理业绩收取相应的报酬。
3、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十五条监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
4、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前（）。【单选题】
A.向中国证监会报告
B.向中国期货业协会报告
C.经中国证监会派出机构批准
D.经国务院批准
正确答案:A
答案解析:期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当事前向中国证监会报告。
5、发生下列（）情形，应由期货交易所承担赔偿责任。【多选题】
A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的
D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。第二十八条期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。选项CD，属于期货公司承担赔偿责任。
6、期货公司限期未能完成整改或者发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。【多选题】
A.风险监管指标不符合规定
B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C.超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D.其他影响资产管理业务正常开展的情形
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：（一）风险监管指标不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。
7、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。【单选题】
A.3
B.1
C.2
D.5
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第十六条申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；
8、期货从业人员在执业过程中，应当（）。【单选题】
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.以他人名义参与期货交易
C.向投资者承诺期货投资保证获益
D.保守投资者的商业秘密
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
9、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行相关报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。【单选题】
A.董事
B.监事
C.首席风险官
D.总经理
正确答案:C
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
10、风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者（）管理制度【单选题】
A.匹配性
B.适当性
C.差异性
D.统一性
正确答案:B
答案解析:风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者适当性管理制度，对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理，将适当的服务和产品提供给适当的客户，向客户充分揭示业务和产品风险。
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