还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网帮助大家巩固知识，乐考网为大家整理了"2023年期货从业考试《期货法律法规》模拟题"，希望对各位考生有用。
1、李先生在A期货公司开户以后，第一次下达交易指令为：买入10手11月份的白糖合约，下单员甲是这样操作的：当日按市价买入10手11月份的白糖合约；第二天李先生又下达交易指令：卖出10手11月份的白糖合约，下单员乙是这样操作的：当日按市价卖出10手11月份的白糖合约，替客户平仓，亏损10万元。李先生晚上看到对账单以后，立即找期货公司索赔，声称自己下达交易指令时看到的白糖合约价格高于自己的卖价，不可能亏损，要求期货公司承担亏损责任。则这10万元的亏损应该由（）承担。【客观案例题】
A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户自己承担
B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，乙应该承担责任
C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员乙无过错，损失由客户和期货公司共同承担
D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员乙有过错，但客户认可了平仓方向，则损失由客户和期货公司共同承担
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易。选项A正确
2、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条 期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
3、开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组，调查组由2名及以上调查人员组成。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。调查组至少由两名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。
4、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。【客观案例题】
A.甲期货公司
B.客户乙承担
C.甲期货公司和客户乙共同承担
D.该交易无效
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理；（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。因此超出的部分由甲期货公司承担，选项A正确。
5、《期货从业人员管理办法》规范的行为包括（）。【多选题】
A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务
D.证券公司从业人员从事证券业务
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。ABC正确。
6、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作（）等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。【多选题】
A.考核情况
B.履职情况
C.投诉情况
D.回访情况
正确答案:B、C
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。选项BC正确。
7、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】
A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益
B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定
C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
D.接受客户委托，运用客户资产进行投资
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABC正确。
8、期货公司会员为（）投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。【多选题】
A.自然人
B.一般客户单位
C.机构
D.QDII
正确答案:A、B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条 期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。
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