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2020年证券从业资格证金融市场基础知识重要知识点:证券登记结算公司的设立条件与主要职能

日期: 2020-10-29 14:55:14 作者: 王仕兰

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一、历史沿革

2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,含上海证券交易所和深圳证券交易所两家分公司。

二、设立条件

(一)自有资金不少于人民币二亿元;

(二)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;

(三)主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格;

(四)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

注意:证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算公司的章程、业务规则应当经国务院证券监督管理机构批准。

三、职能

(一)证券账户、结算账户的设立和管理

(二)证券的存管和过户

(三)证券持有人名册登记及权益登记

(四)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

(五)受发行人委托派发证券权益

(六)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

(七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务

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