乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。【单选题】
A.经营证券经纪业务已满3年
B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件 。ABC三项为证券公司申请融资融券业务应具备的条件。
2、资产证券化业务中的基础资产可以是（）。【多选题】
A.企业应收款
B.租赁债权
C.信贷资产
D.信托受益权
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。前述财产权利或者财产，其交易基础应当真实，交易对价应当公允，现金流应当持续、稳定。基础资产可以是企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及中国证监会认可的其他财产或财产权利。
3、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【单选题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
正确答案:A
答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。
4、不同私募基金的债务可以相互抵销。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:私募基金财产的债务由私募基金财产本身承担，但法律另有规定的除外。
5、证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
6、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。
7、下列属于内幕信息的是（）。【多选题】
A.上市公司收购的有关方案
B.公司股权结构的重大变化
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：内幕信息包括：（1）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（2）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（3）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（4）公司发生重大亏损或者重大损失；（5）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（6）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（7）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（8）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（10）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（11）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（12）公司分配股利或者增资的计划；（C项正确）（13）公司股权结构的重大变化；（B项正确）（14）公司债务担保的重大变更；（15）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；（D项错误）（16）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（17）上市公司收购的有关方案；（A项正确）（18）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
8、财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
9、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。
10、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。【单选题】
A.证券公司不得代理客户进行期货交易
B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.证券公司可以协助办理开户手续
D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
备考的道路没有特殊捷径可走，需要大家付出足够的努力与汗水，打好“地基”，认真踏实地学，相信自己没有问题！加油吧，期待大家的好成绩！
