1.有价证券是指(ABCD)的凭证。
A.标有票面金额
B.证明持有人有权按期取得一定收入
C.持有人可以自由转让和买卖
D.反映所有权或债权关系
2.下列属于有价证券的有(ABCD)。
A.提货单B.银行汇票 C.支票D.仓库栈单
3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指(AB)。
A.非挂牌证券B.非上市证券 C.场外证券D.场内证券
4.公募证券与私募证券的不同之处在于(ABC)。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否D.是否上市与否
5.证券市场的主要功能包括(ABC)。
A.筹资功能B.证券资产的定价功能
C.资本配置功能D.宏观调控功能
6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有(ACD)。
A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%
D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3
7.参与证券投资的金融机构包括(BCD)。
A.企业B.商业银行 C.证券经营机构D.保险公司
8.证券公司的主要业务有(ABCD)。
A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询
9.证券业协会的职责包括(ABD)。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
B.维护会员的合法权益
C.审批证券的发行
D.组织培训和开展业务交流
10. 证券监管机构的主要职责是(BCD)。
A.制定交易规则
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有秩序的证券市场
11. 记名股票的特点有(ACD)。
A.股东权利归属于记名股东
B.安全性较差
C.转让时须履行登记手续
D.便于挂失
12. 普通股股东的义务包括(AB)。
A.遵守公司章程
B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C.每年定时参加股东大会
D.审阅公司财务报表的真实性
13. 市场利率通过(ABC)的途径影响股票价格。
A.改变公司利息负担B.改变资金流向
C.改变投资者融资成本D.改变投资者预期
14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为(ABC)。
A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证
15.我国目前主要的场外交易市场有(ABC)。
A.代办股份转让系统B.股份报价试点转让
C.银行间市场D.交易所市场
16.系统风险主要包括(ABCD)。
A.政策风险B.经济周期性波动风险
C.利率风险D.购买力风险
17. 非系统风险也可称为(AD)。
A.可分散风险B.不可回避风险C.不可分散风险D.可回避风险
18. 与私募基金相比，公募基金具有(B)特点。
A.运作上受到的限制和约束较少B.面向社会公众发售
C.投资者的资格和人数常受到严格的限制D.投资风险较高
19.基金根据投资对象的差异，可分为(ABCD)。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
20. 货币市场基金不得投资于以下(ABCD)金融工具。
A.股票
B.可转换债券
C.剩余期限超过 397 天的债券
D.信用等级在 AAA 以下的企业债券
21. 境外的保本基金提供的类型有(ABC)
A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证
22.对于基金经理的分析主要包括的内容有(ACD)。
A.学历及工作经验B.性别、年龄
C.资产管理业绩评估D.投资风格
23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为(ABD)。
A.成长型基金B.价值型基金
C.保守型基金D.平衡型股基金
24. 基金持有人的义务包括(ABCD)。
A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项
C.承担基金亏损D.不从事有损基金的活动
25. 基金管理人的主要业务和职责是(BC)。
A.保管基金财产B.管理基金资产
C.发起设立基金D.向基金持有人支付基金收益
26. 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括(ABCD)
A.基金注册登记B.核算与估值C.基金清算D.信息披露
27. 基金管理公司治理结构通常应当符合的要求有(ABCD)
A.股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助又相互制衡
B.股东会、董事会、监事会和经营层按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使相应的职权
C.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
D.建立完善的内部监督和控制机制
28. 关于基金托管人，下列说法正确的是(ABCD)。
A.基金托管人主要是对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产
B.基金托管人是基金持有人权益的代表
C.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
D.基金托管人对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任
29. 基金托管人内部控制原则包(ABC)。
A.合法性原则B.及时性原则C.有效性原则D.集中性原则
30. 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，申请设立证券投资咨询的机构应当具备的条件包括(BCD)。
A.有 200 万元以上的注册资本
B.有公司章程
C.有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
31. 基金的信息披露主要包括(ABD)。
A.募集信息披露B.运作信息披露
C.定期信息披露D.临时信息披露
32. 我国基金管理公司的一般决策程序是(ABCD)。
A.公司研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
33. 基金管理公司风险控制制度体系由(ABCD)构成。
A.公司章程B.内部控制大纲
C.基本管理制度D.部门规章制度
34. 基金资产的估值是根据相关规定确定(BD)的过程。
A.基金资产总值B.基金资产净值 C.基金负债价值D.单位基金资产净值
35. 下列与基金有关的费用可以在基金资产中列支的有(ABCD)
A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费
C.销售服务费D.基金合同生效后的信息纰漏费
36. 界定基金会计的责任主体的意义在于(BD)。
A.将基金的管理主体和基金持有人的经营活动区别开来
B.将基金的管理主体和基金的经营活动区别开来
C.将基金托管人所管理的不同基金之间的经营活动区分开来
D.将基金管理公司管理的不同基金之间的经营活动区分开来
37. 基金会计核算的权益事项包括了(ABC)。
A.新股B.红股C.红利D.债券
38. 依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对(AB)买卖基金的差价收入征收营业税。
A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构
39. 基金市场营销的特征有(ABC)
A.服务性B.专业性C.持续性D.特定性
40. 为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司在营销过程管理中要进行(ABCD)。
A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制
41. 营销环境中的微观环境指与公司关系紧密、能够影响公司服务客户能力的各种因素，主要包括(ABCD)。
A.销售渠道B.客户C.竞争对手D.公众
42. 基金销售机构在评估各种不同的细分市场进而选择资金的目标市场时，必须考虑的因素有(ABCD)。
A.细分市场的规模B.细分市场的成长性
C.细分市场结构的吸引力D.销售机构的资源
43. 《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，基金投资者的风险承受能力类型至少应包括(ABD)。
A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型
44. 基金组合投资的步骤可表述为(ABCD)。
A.组合投资目标的设计B.组合投资的配置策略
C.组合投资的品种选择D.组合投资的调整策略
45. 销售促进包括各种多属于短期性的刺激工具，用以次级投资者较迅速和较大量购买某一
基金产品。基金业常用的销售促进手段有(ABCD)。
A.销售点宣传B.投资者交流C.激励手段D.费率优惠
