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2020年证券从业资格《中华人民共和国证券法》新旧版区别对比

2020年7月1日，中国证券业协会发布《2020年8月证券业从业人员资格考试公告》，公告内文中特别提示：新修订的《中华人民共和国证券法》自2020年3月1日起施行，考试大纲及教材中涉及证券法有关内容以新修订版为准。下面......

2020-09-10 10:34:19
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形

证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作......

2020-09-10 10:33:44
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》月度、年度报告

证券从业资格《证券市场基本法律法规》月度、年度报告证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券......

2020-09-10 10:33:27
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：上市公司再融资的途径

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：上市公司再融资的途径上市公司再融资，是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为。根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司......

2020-07-02 13:38:27
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：上市公司首次融资的途径

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：上市公司首次融资的途径根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司首次融资主要是指首次公开发行股票，这区别于上市......

2020-07-02 13:38:06
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：新股网上网下申购的要求

证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：新股网上网下申购的要求1.网上申购的概念"网上申购"就是通过证券交易所网上交易系统进行的公开申购。任何持有证券交易账号的个人或机构都可以参与此申购。网上申购新股和平......

2020-07-02 13:37:53
证券从业资格《证券市场基本法律法规》市场准入管理方面的法律法规

证券从业资格《证券市场基本法律法规》市场准入管理方面的法律法规《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《关于加强上市证券公司监管的规定》等。《证券公司监督管理条例》是为了加强对证券公司的监督管理，规范证......

2020-06-02 11:26:43
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务操作的基本要求

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务操作的基本要求1.证券自营业务操作的基本要求内容真实、合法的。2.资金和账户证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。3.证......

2020-06-02 11:26:22
证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求1.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，兼营机构从事业务负债总额与证券营运资金之比不超过10：1。2.证券经营机构从事证券自营业务，其......

2020-06-02 11:26:00
证券从业资格《金融市场基础知识》考点：基金监管

考点69：基金监管(一)基金监管的含义与作用(二)基金监管目标保护投资人及相关当事人的合法权益；规范基金活动，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险；促进证券投资基金和资本市场的健康发展。(三)基金监管机构......

2020-04-29 11:20:09
证券从业资格《金融市场基础知识》考点：基金的税收

考点68：基金的税收(―)基金自身投资活动产生的税收1.增值税基金运营过程中发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人。证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券转让收人免征增值税。2.印花税基金卖出股票按照......

2020-04-29 11:19:49
证券从业资格《金融市场基础知识》考点：基金的费用

考点66：基金的费用(一)基金费用的种类两大类：一类是由基金投资者承担的费用，包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费。另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息......

2020-04-29 11:17:18

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