乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.2
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
2、下列关于期货公司风险监管报表的报送，表述正确的有（）。【多选题】
A.期货公司未按期报送风险监管报表的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以认定其风险监管指标不符合规定
C.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，中国证监会派出机构可以对其采取出具警示函、监管谈话等措施
D.公司住所地中国证监会派出机构发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。（选项A正确）期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。（选项D正确）
3、资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。
4、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。【多选题】
A.代理客户从事期货交易
B.收取客户手续费
C.为客户提供期货市场行情信息
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
正确答案:A、D
答案解析:期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：（1）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项B不选，会员自己业务范围内收取的手续费是合理的。而从事中间介绍业务的证券公司，在介绍客户给期货公司时，是不得代收取期货保证金的。此题答案为AD。
5、全面结算会员期货公司为非结算会员办理金融期货结算业务，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。【多选题】
A.全面结算会员期货公司
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。选项AC正确
6、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，中国证监会派出机构可以对其监管谈话。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表；期货公司未限期改正的，中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。
7、在使用保障基金时，若现有保障基金不足补偿期货交易者保证金损失的，应由（）。【单选题】
A.交易者自担
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿
正确答案:B
答案解析:《期货交易者保障基金管理办法》现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。选项B正确
8、期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向（）报告，并评估影响范围、排查泄露途径。【单选题】
A.期货交易所
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.股东大会
D.董事会
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当通过自身具有管理权限的信息系统直接接受客户交易指令，不得允许或者配合其他机构、个人截取、留存客户信息，不得以任何方式向其他机构、个人违规提供客户信息，法律、行政法规以及中国证监会另有规定的除外。期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告，并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及业务合作机构的，期货公司应当立即终止与其合作。选项B正确。
9、中国证监会设立评审委员会负责期货公司评审等事宜，其分类评价可以替代中国证监会及其派出机构的监管措施。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。
10、期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
